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2017年期货从业资格考试法律法规重点速记汇总

来源:武松娱乐 2017年8月7日 分享到 评论
导读:学习从来不是一朝一夕的事情,需要平时积累,需要平时的勤学苦练,期货从业考试备考从现在开始,武松娱乐带你全方位把控各个环节,轻松备考通关无忧,点击试听精讲课程,高效备考>>期货交易管理条例(2007公布,2012修订)交易所:1、期货交易所会员:国内登记注册法人或其他经济组织2、不得任交易所负责人、财会:被解除职务或撤销资格未满5年3、交易所职责:提供场所设施服务、设计安排合约上市、组织监督交易结算交割、为交易提供履约担保、对会员监督管理、其他4、期货交易所不得参与期货交易,不得从事信托投资、股票、非自用不动产业务。5、建立风险管理制度:保证金、当日无负债、涨跌停板、持仓限额大户持仓报告、风险准备金、其他。(分级结算的建立结算担保金)6、出现异常情况,采取紧急措施,立即报告证监局:提高保证金、调整涨跌停板幅度、限制最大持仓、暂停交易、其他。7、异常情况:操纵期货价格、不可抗突发事件、其他。8、需证监局批准:制定修改章程交易规则、上市终止取消恢复交易品种、上市修改终止合约、变更住所、合并分立解散、其他。9、期货交易所收益首先用于保证交易所运行改善。期货公司: 1、申请条件:注册资本最低3000万、主要股东实际控制人3年内无违法记录2、股东货币出资不低于85%。以货币或期货公司必须的非货币资产出资。3、批复:国务院期货监督管理机构6个月内批复。4、期货公司禁止业务:期货自营、为关联人融资、对外担保。5、需国务院期货监督管理机构批准:合并分立停业解散破产(20天)、变更业务范围(20天)、变更注册资本且调整股权结构(2月)、新增持有5%以上股权股东or控股股东发生变化(20天)、境外期货类经营机构(20天)、其他(2月)6、需派出机构:变更法人(20天)、变更住所(20天)、境内分支机构(2月)、变境内分支机构经营范围(20天)、其他(20天)。7、注销:注销了营业执照、成立后3个月未开始营业、开业后无正当理由停3个月、主动提出、其他。交易规则: 1、先风险说明书,然后签订书面合同。不得做获利保证,不得在经纪业务中约定分享利益风险共担。2、不能从事期货:国家机关事业单位、监督机构、期货交易所、保证金存管机构、期货协会、证券期货市场禁入者、未提供开户证明、其他。3、交易所披露:成交量、成交价、持仓量、最高最低价、开盘收盘价4、不能披露:价格预测5、保证金可划转:支付可用资金、交存保证金,支付手续费税费。6、期货交易所统一组织期货交易结算7、银行从事期货交易融资担保,需银监部门批准。期货业协会: 1、是自律性组织,社会团体法人2、权力机构:会员大会3、职责:教育组织会员、制定行业自律规则、从业人员资格认定、受理客户投诉、调解纠纷、业务培训。国务院监督管理机构:1、职责:制定规章规则,审批权,对品种活动监管,对各参与者监管,制定期货从业人员资格标准、管理办法,监管信息公开,监管协会。2、措施:现场检查,调查取证,要求作出说明,财产权登记、交易记录、财会资料、保证金账户、银行账户,限制交易不超15天,特复杂30天。3、受报送(交易所、期货公司、保证金安存机构):财会报告、业务资料、其他。4、投资者保障基金:国务院期货监管机构+国务院财政部制定筹集管理使用办法。5、保证金存管机构:每日稽核6、制定持续性经营规则:期货公司净资本与净资产比例,净资本与境内外业务规模比例,流资与流债比例。7、出现风险:可对期货公司高管等谈话,不改的可限制各种活动。改合格的3日内解除措施。不合格就撤销资格。8、出现重大风险:停业整顿,对高管则限制出境禁止转移财产。9、5日内受报告:期货公司重大诉讼仲裁、股权冻结或担保或发生重大事件。投资者保障基金管理办法(2007年) 1、设置目的:补充投资者保证金损失2、筹集原则:取之于市场,用之于市场3、中国证监会管理、使用4、管理原则:公开、合理、有效。5、运用原则:保障合法权益、公平救助6、启动资金:累计截止到2006年12月底风险准备金总额的15%缴纳。7、后续来源:交易所交易手续费3%,期货公司按代理交易额的5~10千分之。8、交易所在每季度结束15日内交。可接受社会捐赠,利息收益归保障基金自己9、暂停缴纳:总额达8亿;交易所or公司遭遇突发风险或不可抗力。10、运用:限于存款、国债、银行债券等11、保障基金财务监管:财政部。业务监管:证监会。12、补偿原则:个人10万一下全补,超的90%。机构投资10万一下全补,超的80%。不足补偿由后续缴纳的再补。补偿后,保障基金有受偿权,参与清算。13、使用基金须报证监会和财政部。期货交易所管理办法(2007年) 1、交易所:会员制(均等份额认缴)、公司制。受证监会监管,设立由证监会审批。标明:商品交易所or期货交易所2、职责:交易规则、发布市场信息、监管期货行为、查处违规。3、申请材料:章程和交易规则草案,拟加入会员或股东名单,拟任用高管名单,理事会候选人或董事监事人员名单简历,场地设备资金证明等。4、交易所章程:基本业务制度(非所有),会员权利义务等。5、需证监会批准:变名称、注册资本;交易所合并(吸收合并、分立合并)分立。6、向证监会报告:交易所联网(10日内报)7、交易所解散:营业期满、会员大会股东大会决定,证监会决定。 会员制期货交易所8、会员大会职权:决定增减注册资本、决定交易所合并分立解散清算事项,决定理事会提交的其他。此外都是审定或审议。可选举更换会员理事。9、会员大会:理事会召集,每年一次。临时会员大:会员理事不足章程规定2/3,1/3会员联名提议,理事会认为必要。由理事长主持,议事于10日前通知会员。会员大会2/3以上会员才有效,结束后10日内报证监会。10、理事会:每届3年,对会员大会负责。(其职权:决定专门委员会设置、决定会员接纳退出、决定纪律处分、决定交易所变名称住所、决定会计事务所聘用,其他都是审议监督。)会员理事(会员大会 选举)和非会员理事(证监会派出)理事长1人,副理事长1~2人,证监会提名理事会通过。理事长不兼任总经理。11、理事会半年召开一次,开前10日通知理事(临时:1/3理事联名提议,证监会提议,交易所章程规定的情形)12、理事会可设专门委员会:监查、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等。13、总经理1人,副总经理若干人(均由证监会任免),总经理每届任期3年,最多连任2届。总经理是期货交易所法人,是当然理事。14、总经理职权:实施会员大会和理事会的制度和决议,主持交易所日常工作,决定结算担保金的使用,决定机构设置解聘工作人员,决定工资和奖惩,其他都是拟定(风险准备金使用方案,发展规划,年度计划,财务预决算,交易所合并分立解散方案,名称住所变更)15、任免中层人员,应于10日内向证监会报告。
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